市場秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作的通知

　　國能綜通監(jiān)管〔2020〕72號

有關(guān)派出機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司，北京電力交易中心有限公司、廣州電力交易中心有限責(zé)任公司：

　　為加強(qiáng)跨省跨區(qū)電力交易與市場秩序監(jiān)管，推動(dòng)跨省跨區(qū)電力市場化交易規(guī)范開展，促進(jìn)電力資源在更大范圍優(yōu)化配置，根據(jù)《國家能源局關(guān)于印發(fā)<2020年能源監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)清單>的通知》(國能發(fā)監(jiān)管〔2020〕26號)，決定從2020年7月至12月開展跨省跨區(qū)電力交易與市場秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、工作目標(biāo)

　　貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)及配套文件有關(guān)要求，健全市場化交易機(jī)制，推進(jìn)跨省跨區(qū)電力市場化交易，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管，督促北京、廣州電力交易中心和電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門規(guī)范組織開展跨省跨區(qū)電力交易，加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系。推動(dòng)解決廠網(wǎng)之間突出問題，維護(hù)良好的市場秩序，保障市場主體合法權(quán)益，進(jìn)一步擴(kuò)大清潔能源消納空間，實(shí)現(xiàn)資源在更大范圍優(yōu)化配置。

　　二、工作內(nèi)容

　　(一)電能交易組織和執(zhí)行情況。重點(diǎn)關(guān)注通過雙邊協(xié)商、集中競價(jià)、掛牌等交易方式開展的跨省跨區(qū)直接交易、發(fā)電權(quán)交易、合同轉(zhuǎn)讓交易、跨區(qū)域省間富余可再生能源電力現(xiàn)貨交易等各類跨省跨區(qū)交易的合理性、合規(guī)性和公平性。具體包括：交易啟動(dòng)條件，交易計(jì)劃編制、交易公告發(fā)布、交易組織開展、安全校核結(jié)果、交易結(jié)果執(zhí)行等情況，電網(wǎng)企業(yè)代理參加跨省跨區(qū)交易情況，跨省跨區(qū)交易與省內(nèi)市場銜接情況，市場主體準(zhǔn)入注冊管理制度執(zhí)行情況，市場主體使用跨省跨區(qū)輸電通道公平性，市場主體交易行為合規(guī)性，是否存在市場串謀、行使市場力等違規(guī)交易行為，是否存在不當(dāng)干預(yù)市場主體獨(dú)立自主交易的行為等。

　　(二)輸電通道調(diào)度運(yùn)行和清潔能源消納情況。重點(diǎn)關(guān)注跨省跨區(qū)主要輸電通道利用率和平均負(fù)荷率、特高壓線路輸送清潔能源情況、清潔能源與火電送出比例等。具體包括：主要輸電通道利用小時(shí)和負(fù)荷情況，輸電通道檢修或降功率期間對交易計(jì)劃完成的影響，交易組織安排、調(diào)度計(jì)劃編制、實(shí)時(shí)調(diào)度控制、調(diào)峰能力挖潛等方面對清潔能源消納的影響等。

　　(三)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)履行主體責(zé)任情況。重點(diǎn)關(guān)注市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)文件要求，開展運(yùn)營監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)防控、市場運(yùn)營分析等。具體包括：電力交易平臺建設(shè)、運(yùn)營和管理情況，注冊管理、交易計(jì)劃制定發(fā)布、交易合同管理、交易結(jié)果發(fā)布情況，市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)在安全校核、交易結(jié)果執(zhí)行等方面銜接情況，安全校核責(zé)任履行情況，調(diào)度策略對交易計(jì)劃執(zhí)行的影響情況等。

　　(四)電能交易合同簽訂和調(diào)整情況。重點(diǎn)關(guān)注合同完整性和合同電量調(diào)整規(guī)范性、公平性。具體包括：各類電能交易合同簽訂及備案情況，年度優(yōu)先發(fā)電合同協(xié)商情況，年度購售電合同實(shí)際執(zhí)行及計(jì)劃調(diào)整、合同電量調(diào)整情況等。

　　(五)電費(fèi)結(jié)算情況。重點(diǎn)關(guān)注電費(fèi)結(jié)算的合規(guī)性、公平性。具體包括：國家核定的輸電價(jià)格和輸電線損執(zhí)行情況，未核定的跨省跨區(qū)輸電工程輸電價(jià)格和輸電線損市場化方式確定程序合規(guī)性，出具電費(fèi)結(jié)算依據(jù)情況，結(jié)算關(guān)系、結(jié)算金額及時(shí)性和準(zhǔn)確性，電費(fèi)中承兌匯票使用比例，輸電費(fèi)用收取與實(shí)際物理潮流匹配情況，輸電損耗收益分配情況，跨省跨區(qū)輸電工程價(jià)差資金分配使用情況，交易計(jì)劃偏差結(jié)算資金收取和分配情況等。

　　(六)市場交易信息披露和報(bào)送情況。重點(diǎn)關(guān)注市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、電力企業(yè)是否按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，如實(shí)披露、報(bào)送信息等。具體包括：市場信息管理、發(fā)布執(zhí)行情況，信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性等。

　　三、工作步驟

　　(一)啟動(dòng)部署(7月)。印發(fā)工作通知，啟動(dòng)專項(xiàng)監(jiān)管工作，明確專項(xiàng)監(jiān)管工作內(nèi)容和要求等。按照《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案》(2020年修訂)和“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度有關(guān)要求，抽調(diào)派出機(jī)構(gòu)人員，與第三方機(jī)構(gòu)專家組成工作組，細(xì)化任務(wù)分工。

　　(二)企業(yè)自查(7月-8月)。北京、廣州電力交易中心和電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門按照要求開展自查工作(自查范圍為2019年度跨省跨區(qū)電力交易)，8月20日前將自查報(bào)告報(bào)送工作組。自查報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：基本情況、取得的成效、存在的問題、已采取的工作措施、下一步工作計(jì)劃等。

　　(三)現(xiàn)場監(jiān)管(9月-10月)。工作組進(jìn)駐北京、廣州電力交易中心，采取監(jiān)管座談、查閱資料、核查賬簿等方式開展現(xiàn)場監(jiān)管?，F(xiàn)場監(jiān)管以問題為導(dǎo)向，根據(jù)工作需要，對電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門開展延伸監(jiān)管，充分核實(shí)、驗(yàn)證有關(guān)情況。根據(jù)現(xiàn)場監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，約談電力交易中心和電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門，提出限期整改要求。電力交易中心和電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門按照要求認(rèn)真推進(jìn)整改工作，及時(shí)向工作組報(bào)送整改情況。

　　(四)總結(jié)鞏固(11月-12月)。工作組系統(tǒng)總結(jié)專項(xiàng)監(jiān)管工作情況，編制監(jiān)管報(bào)告，適時(shí)在一定范圍內(nèi)發(fā)布。

　　四、工作要求

　　(一)加強(qiáng)組織保障。相關(guān)派出機(jī)構(gòu)要高度重視、充分認(rèn)識跨省跨區(qū)電力交易與市場秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作的重要意義，積極支持專項(xiàng)監(jiān)管工作，按要求派員參加工作組。對于抽調(diào)參加專項(xiàng)監(jiān)管的工作人員，原則上不再安排其他工作。對于涉及本轄區(qū)的跨省跨區(qū)交易行為，積極配合推進(jìn)專項(xiàng)監(jiān)管工作，形成工作合力。

　　(二)主動(dòng)配合監(jiān)管。電力交易中心和電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門要積極配合做好有關(guān)工作。認(rèn)真組織開展自查，深刻查找并如實(shí)反映存在的問題，制定工作措施，按時(shí)提交自查報(bào)告。國家電網(wǎng)有限公司、南方電網(wǎng)公司要確定工作總協(xié)調(diào)人，電力交易中心和電網(wǎng)企業(yè)相關(guān)部門指派專人負(fù)責(zé)與工作組對接;按照要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整提供材料;認(rèn)真做好整改落實(shí)工作，制定詳細(xì)的整改方案，采取有針對性的措施，逐一整改落實(shí)。

　　(三)務(wù)求監(jiān)管實(shí)效。工作組要嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)規(guī)定”有關(guān)要求。依法行政、依法監(jiān)管，始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向，切實(shí)防止形式主義和走過場，聚焦跨省跨區(qū)電能交易中市場主體反映強(qiáng)烈的突出問題、典型問題、苗頭性問題，扎實(shí)開展專項(xiàng)監(jiān)管工作。加強(qiáng)問題核實(shí)，督促企業(yè)整改落實(shí)，強(qiáng)化專項(xiàng)監(jiān)管成果運(yùn)用，維護(hù)公平競爭的市場秩序。

　　聯(lián)系人：左源 任治軍

　　聯(lián)系方式：010-66598600 66023677(傳真)

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　　國家能源局綜合司

　　2020年7月14日